Auditor Sr PLD

Objetivo del puesto

Evaluar el cumplimiento de las regulaciones relacionadas con la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo de entidades del sistema financiero. Identificar áreas de mejora, fortalecer controles, detectar irregularidades y asegurar el cumplimiento normativo para evitar sanciones.

Funciones principales

• Evaluar el programa y procesos de PLD/FT que incluye procesos de identificación de clientes y usuarios, enfoque basado en riesgo, conocimiento de clientes y usuarios, reportes regulatorios, revisión de procesos de listas, estructuras internas, monitoreo transaccional, capacitación, roles y responsabilidades, entre otros.
• Analizar bases de datos y proponer nuevas estrategias de revisión.
• Evaluar confiabilidad, calidad, suficiencia y oportunidad en la generación de información operativa de los procesos evaluados.
• Ejecutar auditorías aplicando prueba...